close

（中央社記者邱柏勝台北19日電）美國紐約州金融廳對兆豐銀行提出裁罰，財政部今晚發布新聞稿指出，兆豐銀紐約分行涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）相關規定，已與美方針對罰款金額達成協議。 財政部表示，美國紐約州金融廳於2015年1至3月間對兆豐銀行紐約分行辦理一般業務檢查，並於今年2月9日檢查報告中，指出該行2012年之匯款交易，在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）相關規定。 財政部指出，美國紐約金融廳以上述違規事項已違反紐約州銀行法，對兆豐銀行提出裁罰，兆豐銀行就裁罰內容，本於權責及公司治理原則，與美方進行多次協商，已針對罰款金額達成協議。 財政部表示，鑑於我國金融機構海外分行，在作業風險管理及落實法令遵循的重要性日益提高，財政部向來極為重視，並積極要求公股銀行落實辦理。 財政部表示，為避免再度發生類似情事，未來將配合金管會的金融監理，持續督導該部公股銀行，就所屬國內外分支機構，全面強化內稽內控，暨落實作業風險控管及法令遵循，並督責公股銀行於布局海外同時，應加強海外分支機構管理，確保符合當地法令，俾落實法遵及降低風險。1050819

 

arrow
arrow
    文章標籤
    大統百貨 週年慶 首四日 新光銀行 新光三越 聯名卡 週年慶 時間 大江購物中心 周年慶 回饋 太平洋Sogo 2016 週年慶 刷卡 優惠 天母SOGO 週年慶 抓寶 優惠
    全站熱搜
    創作者介紹
    創作者 gcekegmi8q 的頭像
    gcekegmi8q

    電腦之都

    gcekegmi8q 發表在 痞客邦 留言(0) 人氣()

    E-mail轉寄